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導讀

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證代在董秘團隊中扮演著非常重要的角色，同樣也是滬深交易所上市公司所要求的必要崗位。日常工作中主要作為董秘的“助手”，協(xié)助董秘處理信披、三會運作、資本運作等工作。

同時，證代可在董秘不能履行職責時，行使其權利并履行其職責，由此可見，證代職責范圍多同于董秘，其職務在上市公司中十分重要。

本文就圍繞證代這一職業(yè)來深度解析證代的職責與定位；同時，也讓我們共同來看看國統(tǒng)股份的郭靜、桃李面包的李潤竹是如何修煉成優(yōu)秀證代的。

01 證券事務代表

1
證代定位

證代在上市公司董辦團隊中是個不可或缺的角色，一般把證代定位為董秘的幫手以及可能是董秘的接班人，協(xié)助董秘履行職責，當董秘離職后也可能會接任董秘。

按照規(guī)定：滬深交易所的上市公司應當聘任證券事務代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。

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證代的重要性

優(yōu)秀的證代往往能夠分擔董秘更多的工作壓力，讓董秘不局限于具體的細節(jié)工作內(nèi)容中，有更多的時間來規(guī)劃公司的戰(zhàn)略，資本運作以及處理投資者關系。

在工作中，董秘是證券事務代表的直接上級，證代作為董秘的左右手主要負責協(xié)助董秘履行職責。

在上市公司證代主要負責處理具體的事務性工作，比如信息披露，三會會議的籌備，三會資料的整理，投資者的電話接聽以及網(wǎng)上投資者的互動答疑。

能力強的證代也會負責一些資本運作以及市值管理、股東關系等工作。

02 證代工作內(nèi)容

證代在實務工作中與董秘一樣，同屬于“多面手”強者。不僅要掌握公司法、證券法、上市規(guī)則等有關法律法規(guī)，還要熟悉并購重組、再融資、市值管理、信息披露規(guī)則，掌握財務及行政管理方面的有關知識。

同時，對于諸多崗位操作技能也要熟知，如交易所業(yè)務管理系統(tǒng)、上市公司中登PROP系統(tǒng)等。

由此可見，證代工作職責范圍十分廣泛，但證代的核心工作離不開以下幾個方面：

1
信息披露

信息披露是證代最基礎的工作之一，其核心是協(xié)助完善公司信息披露事務管理制度；督促及協(xié)助有關人員履行信披義務等，主要分為定期報告和臨時報告。

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三會運作

三會運作主要工作內(nèi)容為三會的籌備、相關資料的編制、會議組織和記錄、會議決議的公告、會后資料的整理歸檔和報備。

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投資者關系維護

主要負責與投資者保持良好互動，關注媒體輿情，維護好公司形象。

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資本運作

這是是證代最核心的工作，常見的向特定對象、不特定對象發(fā)股發(fā)債、發(fā)行可轉債、配股等再融資計劃。

在此過程中要和券商、會計師和公司財務部門、法律部門通力合作，是證代培育核心競爭力的重要過程。

5
外部協(xié)調(diào)

通常每家上市公司會有一個監(jiān)管員，按照監(jiān)管員的要求做好信披和其他程序工作，可能會抽到現(xiàn)場檢查，要提前準備好檢查資料。

6
內(nèi)部治理

根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃或目前存在的問題，進行案例收集和整理工作，確保工作合規(guī)化開展。

注：

上市公司和擬上市公司的證代在工作日常上存在些許的差異，上市公司證代更集中于三會管理以及信息披露的部分，擬上市公司更偏向于公司內(nèi)控的整改和治理。

03 證代風云人物

通過前文內(nèi)容，我們對于證代職責和定位都有了清晰的了解，證代作為上市公司第一道風險屏障，以及與市場各方聯(lián)系的排頭兵，其重要性不可替代。

對于如何才能成為一名優(yōu)秀證代，并成為證代界的風云人物這一話題，讓我們來看看以下兩位杰出證代是如何做到的，從中又能給到我們怎樣的啟發(fā)。

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國統(tǒng)股份 郭靜

新疆國統(tǒng)管道股份有限公司證券事務代表、第四屆“董秘好助手獎”獲得者

郭靜從事證代工作開始于2009年，在長期的工作中，郭靜經(jīng)歷了從最初的“新手”向“老手”轉變的過程。

郭靜認為證代應始終堅持誠實、守信、勤勉、盡責的工作原則，并在探索中思考，在實踐中總結，以端正的工作態(tài)度、飽滿的工作熱情積極地對待各項工作。

對于如何做好證代，她有3點獨特見解：

（1）深化信息披露工作，做精做細

合規(guī)的信息披露工作是一直以來都是上市公司的重要責任和義務。作為一名合格的證代，應當始終保持高度的敏感性和警覺性，嚴格遵守信披的要求和時限，避免延誤或錯過信披時限，同時要助力健全內(nèi)部控制機制。

在日常工作中，信息披露還需要確保披露重要信息及時、公平、準確，以及保證所披露的信息真實、準確、完整和簡明清晰、通俗易懂，這樣才有助于提高公司市場透明度，增強投資者信心，傳遞公司價值。

（2）規(guī)范治理，促進“三會”高效運轉

在規(guī)范治理方面，可以規(guī)范和細化工作流程，建立部門各項會議計劃及臺賬，并與各位董事保持良好的溝通，并加強各部門之間溝通協(xié)作，協(xié)同推進“三會”工作，確保信息的及時傳遞和共享。

這不僅可以提高工作效率、減少錯誤和風險，還能讓工作更加有條不紊。

（3）創(chuàng)新溝通機制，增強內(nèi)外的良性互動

證代應疏通溝通交流渠道、創(chuàng)新內(nèi)外聯(lián)系機制，做好企業(yè)正面宣傳，傳遞公司價值，提高投資者對公司的認同度。如通過多種渠道（電話、投資者關系網(wǎng)、業(yè)績說明會、現(xiàn)場調(diào)研等）聆聽市場和投資者的聲音，并及時做出回應，幫助投資者快速、全面了解公司的發(fā)展狀況，增進投資者對公司價值及經(jīng)營理念的認同感。

另外，還需時刻關注股東屬性分布、持股變化等情況，分析、挖掘潛在股東，引進長期戰(zhàn)略股東。

2
桃李面包 李潤竹

桃李面包股份有限公司證券事務代表、第四屆“董秘好助手”獎獲得者

李潤竹正式開啟證代職業(yè)生涯是2016年10月。自任職證代后，李潤竹一直積極協(xié)助董秘工作，各方面表現(xiàn)十分優(yōu)異，并成功獲得“第四屆董秘好助手獎”榮譽。

對于如何履職好證代工作，李潤竹認為這一切都離不開實踐和思考。

（1） 在實踐中融會貫通

在李潤竹任職證代至今，全程參與公司的非公開增發(fā)、發(fā)行可轉債、實施員工持股計劃等多次資本運作，積累了豐富的融資經(jīng)驗。

其中，在公司非公開發(fā)行共募集資金7.38億元，可轉換公司債券項目中共募集資金10億元。

通過這幾次融資工作經(jīng)歷，李潤竹認為做好證代工作僅依靠常規(guī)的分析和決策框架是不夠的，不僅需要采取更加系統(tǒng)化和全面的方法來評估風險和機遇，還需時刻保持以全局的視角思考，并采取更加綜合和深入的方法來評估和管理風險。

2 在思考中悟變革

李潤竹認為信息披露、“三會”運作和投資者關系等工作是最重要的部分，是做好一切工作的基礎。這些工作不僅僅是簡單的例行操作，更需要證代深入思考、融會貫通并全面把握。

對待信息披露，證代需要在熟知相關法律法規(guī)條例和了解市場動態(tài)和投資者的需求的基礎上，要思考將公司詳細信息以最準確和及時的方式向投資者披露，這過程還需權衡信息的公開程度和避免泄露公司的核心競爭優(yōu)勢，這都需要具備敏銳的市場洞察力和分析能力，以及離不開對公司長遠發(fā)展戰(zhàn)略的深入理解。

對待“三會”運作，證代與高級管理層密切溝通，并提供專業(yè)的建議和支持，協(xié)調(diào)各方的利益和觀點，以達成公司整體利益最大化的目標。

對待投資者關系，需要與投資者和分析師的保持密切溝通，在此過程中證代需提供準確、及時的信息回應投資者的疑慮和問題從而增強他們對公司的信心，建立信任的基石。

04 結語

通過全文對證代這一職業(yè)的描述，特別是優(yōu)秀證代郭靜、李潤竹對證代工作的心得分享，可以看出證代日常工作多流連于具體業(yè)務。

因而，更需要證代在工作中注重精細化、精準化，在熟練掌握具體業(yè)務操作之上培養(yǎng)全局觀念，樹立大局意識，深刻領會公司戰(zhàn)略發(fā)展意圖，研判行業(yè)發(fā)展趨勢，才能更好地協(xié)助董秘，做到與董秘保持思想統(tǒng)一、步調(diào)一致。